案件编号：10号

高效保全与执行助力金融投资者胜诉权益实现——林某某等投资者与某资产管理有限公司仲裁保全与执行系列案

基本案情

某资产管理有限公司作为管理人向投资人募集资金设立资管计划，资管计划成立后，资管计划项下的资金全部用于股权收益权转让和回购，从而实现委托资产的增值。但是，在资管计划的运作过程中，投资人未能按照约定足额收回投资本金及取得相应收益。因此，林某某等投资者向北京仲裁委员会申请仲裁，请求裁决某资产管理有限公司赔偿投资本金损失及利息损失等费用。北京仲裁委员会作出裁决，由某资产管理有限公司向林某某等投资者赔偿投资本金及利息损失等。保全及执行结果林某某等投资者在仲裁审理期间，向法院申请保全某资产管理有限公司的财产。保全立案后，法院及时采取保全措施。仲裁裁决生效后，法院陆续受理林某某等投资者申请执行某资产管理有限公司的仲裁执行案件。截至2023年5月9日，法院共执结相关仲裁执行案件26件，在执行过程中，法院及时向投资者发放已保全的银行存款，累计向投资者发放案款4000余万元，使投资者的胜诉权益得到保障和实现。

典型意义

当前，大量金融民商事纠纷采取仲裁方式予以解决，涉金融中小投资者的仲裁案件众多，如何保证仲裁裁决结果得到高效执行，避免投资者财产损失，成为投资者关心的重要问题之一。法院办理的林某某等投资者与某资产管理有限公司仲裁保全与执行系列案件，依托及时高效的财产保全措施，有效防止被保全人转移财产，为仲裁裁决的执行提供保障；通过执行阶段的高效工作，及时将保全的案款扣划发放给申请执行人，保障仲裁裁决得到有效执行，最大程度上维护了投资者的合法权益。

法官说案

法院受理的财产保全案件中，仲裁保全案件占比超过30%；受理的执行实施案件中，仲裁执行案件占比超过80%。为高效办理仲裁保全和执行案件，维护金融投资者的合法权益，法院积极探索，一是着力构建“高效率保全、助力非诉机制挺在前面”工作机制和“保、多、立、审、执”全流程一体化办理的工作格局，从管理和机制层面提升仲裁保全和执行工作效率；二是积极拓展财产查控渠道和措施，创立查、冻、扣证券电子平台等财产查控路径，着力解决仲裁保全和执行案件被申请人的财产种类多、财产处置复杂等难题。通过以上举措，法院积极追求“公正与效率”，着力能动执行，有力提升了仲裁保全和执行的工作成效，为金融投资者特别是中小投资者的权益保护提供了坚实保障，力争让每一个投资者在执行案件中感受到公平正义。

（本案例系北京金融法院金融投资者保护典型案例）