陕西省商洛市中级人民法院
2021 年部门决算
保密审查情况：已审查（李超）
部门主要负责人审签情况：已审签（宋涛）
目 录
第一部分 部门概况
一、部门主要职责及内设机构
二、部门决算单位构成
三、部门人员情况
第二部分 2021 年部门决算表
一、收入支出决算总表
二、收入决算总表
三、支出决算总表
四、财政拨款收入支出决算总表
五、一般公共预算财政拨款支出决算表
六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表
七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费
支出决算表
八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表
九、国有资本经营预算财政拨款支出决算表
第三部分 2021 年部门决算情况说明
一、收入支出决算总体情况说明
二、收入决算情况说明
三、支出决算情况说明
四、财政拨款收入支出决算总体情况说明
五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明
七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费支出决算情况说明
八、政府性基金预算财政拨款收入支出情况说明
九、国有资本经营财政拨款收入支出情况说明
十、机关运行经费支出情况说明
十一、政府采购支出情况说明
十二、国有资产占用及购置情况说明
十三、预算绩效情况说明
第四部分 专业名词解释
第一部分 部门概况
一、部门主要职责及内设机构
（一）主要职责
商洛市中级人民法院是国家的审判机关，依照法律规定独立行使审判权，对商洛市人民代表大会及其常委会负责并报告工作。其主要职责是：
1.依法审判由商洛市中级人民法院管辖的第一审刑事、民事、行政案件和法律规定的其它案件。
2.审判法律规定由商洛市中级人民法院审理的刑事、民事、行政等第二审案件和抗诉案件。
3.依法审理国家赔偿和行政赔偿案件。
4.统一管理和协调全市法院的执行工作。负责执行商洛市中级人民法院一审民事、行政案件的生效法律文书及法律规定应当由商洛市中级人民法院执行的其它生效法律文书。
5.审理本院终结和下级人民法院复查的申诉、申请再审案件。
6.对下级人民法院管辖不明确的案件指定管辖。
7.监督、指导下级人民法院的审判工作。
8.对法律、法规等修订草案提出修改意见；针对案件审理中发现的问题提出司法建议；参与社会治安综合治理。
9.总结法律审判工作经验，解答下级法院请示的有关适用法律政策方面的问题。
10.指导全市法院司法技术工作。根据审判工作需要，开展司法科学技术的研究工作，提供司法技术信息和司法技术鉴定服务。
11.检查和监督全市法院系统执法执纪情况，进行法制宣传和廉政教育。
12.负责全市法院系统的物资装备和有关经费的管理工作。
13.指导全市法院系统的思想政治工作和队伍建设；协助地方党委管理下级法院领导班子，协助主管部门管理机构编制工作；负责全市法院系统初任法官资格考试和法官等级评定的组织实施工作。
14.承办其它应由商洛市中级人民法院负责的工作。
商洛市中级人民法院内设17个机构，具体名称如下：
1.办公室 2.政治部 3.立案庭 4.刑事审判第一庭
5.刑事审判第二庭 6.民事审判第一庭7.民事审判第二庭
8.民事审判第三庭 9.行政审判庭 10.审判监督庭
11.执行局 12.研究室 13.法警支队 14.司法技术室
15.司法行政装备室 16.监察室 17.审判管理办公室
二、部门决算单位构成
纳入本部门2021年部门决算编制范围的单位包括本级及所属0个下级单位。
序号 | 单位名称 |
1 | 陕西省商洛市中级人民法院部门本级（机关） |
2 |
三、部门人员情况
截止2021年底,本部门人员编制97人,其中行政编制97人、事业编制0人;实有人员93人,其中行政88人、事业0人，单位管理的离休人员1人。
第二部分 2021 年度部门决算表
2021年度部门决算表公开内容详见附件
第三部分 2021 年部门决算情况说明
一、收入支出决算总体情况说明
2021年度收入8435.74万元，比上年增加1334万元，增幅18.78%，主要原因是本院新建审判法庭项目投入的基建支出预算资金增加以及省高院拨入档案库改造资金等。
2021年度支出11606.50万元，比上年增加6247.75万元，增幅116.59%，主要原因是本院新建审判法庭项目按照工程进度支出的基建资金比上年增幅较大。
二、收入决算情况说明
2021年收入合计8435.74万元，其中：财政拨款收入3021.34万元，占36%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；其他收入5414.40万元，占64%。
三、支出决算情况说明
2021年支出合计11606.50万元，其中：基本支出1991.98万元，占17%；项目支出9614.52万元，占83%；经营支出0万元，占0%。
四、财政拨款收入支出决算总体情况说明
本部门2021年度财政拨款收入为3021.34万元，比上年收入减少384.25万元，减幅11.28%，减少因素主要是本院人员变化正常减资以及项目投入资金比上年减少。
本部门2021年度财政拨款支出为3591.07万元，比上年支出减少1691.53万元，减幅32.02%，减少因素主要是本院人员变化正常减资以及项目支出资金比上年减少。
五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况说明。
2021年财政拨款支出3591.07万元，占本年支出合计的30.94%。与上年相比，财政拨款支出减少1691.53万元，减少32.02%，主要原因是本院人员变化正常减资以及项目支出资金比上年减少。
（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况说明。
2021年财政拨款支出预算为3021.34万元，支出决算为3591.07万元，完成预算的118.85%,支出决算超出支出预算的18.85%即569.73万元是因为当年预算安排不足而动用上年结转结余资金安排的支出。按照政府功能分类科目，其中：
1.公共安全支出（类）法院（款）行政运行（项）
预算为1537.65万元，支出决算为1537.65万元，完成预算的100%。决算数与预算数持平。
2. 公共安全支出（类）法院（款）其他法院支出（项）
预算为878.86万元，支出决算为1448.59万元，完成预算的164.83%。决算数大于预算数的主要原因是当年预算安排不足而动用上年结转结余资金安排的支出。
3. 公共安全支出（类）其他公共安全支出（款）国家司法救助支出（项）
预算为150.50万元，支出决算为150.50万元，完成预算的100%。决算数与预算数持平。
4. 社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）
预算为154.34万元，支出决算为154.34万元，完成预算的100%。决算数与预算数持平。
5. 社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项）
预算为79.01万元，支出决算为79.01万元，完成预算的100%。决算数与预算数持平。
6. 卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）
预算为92.61万元，支出决算为92.61万元，完成预算的100%。决算数与预算数持平。
7. 住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）
预算为128.37万元，支出决算为128.37万元，完成预算的100%。决算数与预算数持平。
六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明
2021年一般公共预算财政拨款基本支出1991.98万元，包括：人员经费支出1696.15万元，公用经费支出295.83万元。
人员经费1696.15万元，主要包括：1、工资福利支出1626.60万元，其中：基本工资339.85万元，津贴补贴684.34万元，奖金104.33万元，机关事业单位基本养老保险缴费154.34万元，职业年金缴费79.01万元，职工基本医疗保险缴费92.61万元，其他社会保障缴费1.16万元，住房公积金137.68万元，医疗费33.28万元；2、对个人和家庭的补助69.55万元，其中：离休费17.36万元，抚恤金47.20万元，生活补助2.10万元，奖励金0.31万元，其他对个人和家庭的补助支出2.58万元。
公用经费支出295.83万元，主要包括水费9.95万元，电费37.12万元，取暖费51.89万元，物业管理费68.77万元，差旅费10.56万元，公务接待费5.14万元，工会经费26.82万元，福利费8.98万元，其他交通费用76.60万元。
七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费支出决算情况说明
（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明。
2021年“三公”经费财政拨款支出预算为185万元，支出决算为162.83万元，完成预算的88.02%。决算数较预算数减少22.17万元，主要原因是贯彻落实八项规定要求，严格控制接待费用，压缩公务用车运行支出。
（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明。
2021年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元，占0%；公务用车购置费支出87.18万元，占54%；公务用车运行维护费支出决算70.51万元，占43%；公务接待费支出决算5.14万元，占3%。具体情况如下：
1.因公出国（境）支出情况说明。
本部门无一般公共预算因公出国（境）预算安排。
2.公务用车购置费用支出情况说明。
2021年购置车辆4台，预算为90万元，支出决算为87.18万元，完成预算的96.87%，决算数较预算数减少2.82万元，主要原因是优化了采购流程，节约了采购成本。
3.公务用车运行维护费用支出情况说明。
2021年公务用车运行维护费预算为75万元，支出决算为70.51万元，完成预算的94.01%，决算数较预算数减少4.49万元，主要原因是严格控制公务车辆的运行维护支出。
4.公务接待费支出情况说明。
2021年公务接待98批次，959人次，预算为20万元，支出决算为5.14万元，完成预算的25.7%，决算数较预算数减少14.86万元，主要原因是贯彻落实八项规定要求，严格控制接待规模和费用。
（三）培训费支出情况说明。
2021年培训费预算为25万元，支出决算为20.29万元，完成预算的81.16%，决算数较预算数减少4.71万元，主要原因是进行全市法院民法典培训等，严格控制培训人员和培训规模，压缩培训费用。
（四）会议费支出情况说明。
2021年会议费预算为10万元，支出决算为1.47万元，完成预算的14.70%，决算数较预算数减少8.53万元，主要原因是受疫情防控影响，严格控制会议次数和规模，压缩会议费用。
八、政府性基金预算财政拨款收入支出情况说明
本部门无政府性基金决算收支，并已公开空表。
九、国有资本经营财政拨款支出情况说明
本部门无国有资本经营决算拨款收支，并已公开空表。
十、机关运行经费支出情况说明。
2021年机关运行经费预算为295.83万元，支出决算为295.83万元，完成预算的100%。决算数与预算数持平。
十一、政府采购支出情况说明
2021年本部门政府采购支出总额共511.97万元，其中政府采购货物类支出167万元、政府采购服务类支出344.97万元、政府采购工程类支出0万元。授予中小企业合同金额167万元，占政府采购支出总额的32.62%，其中：授予小微企业合同金额167万元，占政府采购支出总额的32.62%。
十二、国有资产占用及购置情况说明
截至2021年末，本部门机关及所属单位共有车辆16辆，其中副厅级以上领导用车0辆，主要领导干部用车0辆，机要通信用车0辆，应急保障用车0辆，执法执勤用车11辆，特种专业技术用车5辆，离退休干部用车0辆，其他用车0辆。单价20万元以上的通用设备4台（套）；单价50万元以上的专用设备0台（套）。2021年当年购置车辆4辆；购置单价20万元以上的通用设备0台（套）；购置单价50万元以上的专用设备0台（套）。
十三、预算绩效情况说明
（一）预算绩效管理工作开展情况说明。
根据预算绩效管理要求，本部门组织对 2021年项目支出开展绩效自评，其中，一般公共预算资金项目2个，涉及资金200.81万元。
（二）部门决算中项目绩效自评结果。
本部门在市级部门决算中反映员额书记员及法警加班费执勤津贴等2个项目绩效自评结果。 员额书记员项目绩效自评综述：项目全年预算数192万元，执行数192万元，完成预算的100%。项目绩效目标完成情况：根据年初设定的产出指标和效果指标来看，年初设定的各项指标均已完成。自评得分为100分（见附表）。发现的问题及原因：影响绩效自评的主要指标是聘任制书记员保障人数，年初设定为32人，通过年中补录招录，到年底保障人数达到55人，变化因素属于正常的人员补录招录和流动因素影响。下一步改进措施：加强员额书记员管理，规范员额书记员相关支出。 法警加班费执勤津贴项目绩效自评综述：项目全年预算数8.81万元，执行数8.81万元，完成预算的100%。项目绩效目标完成情况：根据年初设定的产出指标和效果指标来看，年初设定的各项指标均已完成。自评得分为100分（见附表）。发现的问题及原因：无。下一步改进措施：加强人员管理，规范经费支出。
市级预算（项目）绩效目标自评表 | |||||||||||||||||||
（2021年度） | |||||||||||||||||||
专项（项目）名称 | 员额书记员以及法警加班费、执勤津贴项目 | ||||||||||||||||||
市级主管部门 | 实施单位 | ||||||||||||||||||
项目资金（万元） | 全年预算数（A） | 全年执行数（B） | 执行率（B/A） | ||||||||||||||||
年度资金总额： | 200.81 | 200.81 | 100% | ||||||||||||||||
其中:市级财政资金 | 200.81 | 200.81 | 100% | ||||||||||||||||
其他资金 | |||||||||||||||||||
年度总体目标 | 年初设定目标 | 全年实际完成情况 | |||||||||||||||||
1.落实聘用制书记员管理规定，做好书记员职业保障待遇落实到位，提高书记员队伍规范化、专业化水平。 2.严格按照人民警察法定工作日之外加班发放补贴的规定和法警执勤岗位津贴发放规定执行； | 1.按照书记员管理有关规定，逐月发放工资津贴、绩效奖金，并按照季度以及规定缴纳基数计算交纳五险一金。 2.按照人民警察加班费、执勤津贴的有关规定，逐月按照规定标准完成发放并按年为相关人员购置了意外保险。 | ||||||||||||||||||
绩
效
指
标 | 一级指标 | 二级指标 | 三级指标 | 年度指标值 | 全年完成值 | 未完成原因改进措施 | |||||||||||||
产出指标 | 数量指标 | 保障人数 | 32 | 55 | |||||||||||||||
质量指标 | 发放准确性 | 100% | 100% | ||||||||||||||||
人员履职能力 | 提升 | 提升 | |||||||||||||||||
时效指标 | 发放及时性 | 每月 | 按月发放 | ||||||||||||||||
成本指标 | |||||||||||||||||||
…… | |||||||||||||||||||
效益指标 | 经济效益 指标 | ||||||||||||||||||
社会效益 指标 | 工作状态 | 提升 | 提升 | ||||||||||||||||
生态效益 指标 | |||||||||||||||||||
可持续影响指标 | |||||||||||||||||||
…… | |||||||||||||||||||
满意度指标 | 服务对象满意度指标 | 书记员满意度 | ≧95% | 100% | |||||||||||||||
…… | |||||||||||||||||||
说明 | |||||||||||||||||||
注：1、其他资金包括和财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结余资金等。 2、定量指标，资金使用单位填写本地区实际完成数。主管部门汇总时，对绝对值直接累加计算，相对值按照资金额度加权平均计算。 3、定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照100%－80%（含）、80%-60%（含）、60%－0%合理填写完成比例。 | |||||||||||||||||||
（三）部门整体支出绩效自评结果。 根据部门整体支出绩效自评指标体系，本部门自评得分100分。部门整体支出全年预算数11606.50万元，执行数11606.50万元，完成预算的100%。本年度部门总体运行情况及取得的成绩：2021年商洛法院执法办案任务全面完成，共受理各类案件32309件，审执结30771件，结案率为95.2%，审判执行质效位居全省第二。服务大局工作奋发有为，主动对接商洛发展战略，全力保障“两拆一提升”，服务全市中心工作。为民服务能力持续深化，全力推动诉讼服务转型升级，“1+N+1”多元解纷机制被《陕西日报》及陕西新闻联播等新闻媒体宣传报道，入围全市2021年度优秀改革项目。法院建设实现跨越发展。大力改善办案条件，全面深化司法改革，加强审判监督管理，进行质量评查，不断提高案件质效。发现的问题及原因：无。下一步改进措施：加强预算支出管理，规范经费支出行为，全力保障机关正常运转，支持审判执行事业发展。
部门整体支出绩效自评表 | |||||||||||||||||||
（2021年度） | |||||||||||||||||||
填报单位：陕西省商洛市中级人民法院 自评得分：100 | |||||||||||||||||||
（一）简要概述部门职能与职责。 | 陕西省商洛市中级人民法院是国家的审判机关，依照法律规定独立行使审判权，对商洛市人民代表大会及其常委会负责并报告工作。 | ||||||||||||||||||
（二）简要概述部门支出情况，按活动内容分类。 | 2021年度总支出为11606.50万元，其中基本支出1991.98万元，项目支出9614.52万元。 | ||||||||||||||||||
（三）简要概述当年政府下达的重点工作。 | 无 | ||||||||||||||||||
一级指标 | 二级指标 | 三级指标 | 分值 | 指标说明 | 评分标准 | 指标值计算公工和数据获取方式 | 年初 目标值 | 实际 完成值 | 得分 | 未完成原因分析与改进措施 | 绩效指标分析与建议 | ||||||||
投入 | 预算执行（25分） | 预算完成率（10分） | 10 | 预算完成率＝（预算完成数/预算数）×100%，用以反映和考核部门（单位）预算完成程度。 预算完成数：部门（单位）本年度实际完成的预算数。 预算数：财政部门批复的本年度部门（单位）预算数。 | 预算完成率＝100%的，得10分。 预算完成率≥95%的，得9分。 预算完成率在90%（含）和95%之间，得8分。 预算完成率在85%（含）和90%之间，得7分。 预算完成率在80%（含）和85%之间，得6分。 预算完成率在70%（含）和80%之间，得4分。 预算完成率〈70%”的，得0分。 | 按照预决算数据及评分标准计算 | 100% | 100% | 10 | ||||||||||
预算调整率（5分） | 5 | 预算调整数＝（预算调整数/预算数）×100%，用以反映和考核部门（单位）预算的调整程度。 预算调整数：部门（单位）在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或本级党委政府临时交办而产生的调整除外）。 预算包括一般公共预算与政府性基金预算。 | 预算调整率绝对值≤5%，得5分。 预算调整绝对值〉5%的，每增加0.1个百分点扣0.1分，扣完为止。 | 按照预决算数据及评分标准计算 | ≤5% | -76% | 5 | ||||||||||||
投入 | 预算执行（25分） | 支出进度率（5分） | 5 | 支出进度率＝（实际支出/支出预算）×100%，用以反映和考核部门（单位）预算执行的及时性和均衡性程度。 半年支出进度＝部门上半年实际支出/（上年结余结转+本年部门预算安排+上半年执行中追加追减）*100%。 前三季度支出进度＝部门前三季度实际支出/（上年结余结转+本年部门预算安排+前三季度执行中追加追减）*100%。 | 半年进度，进度率≥45%，得2分；进度率在40%（含）和45%之间，得1分；进度率〈40%，得0分。 前三季度进度：进度率≥75%，得3分；进度率在60%（含）和75%之间，得2分；进度率〈60%，得0分。 | 按照预决算数据及评分标准计算 | 100% | 100% | 5 | ||||||||||
预算编制准确率（5分） | 5 | 部门预算中除财政拨款外的其他收入预算与决算差异率。 预算编制准确率＝其他收入决算数/其他收入预算数×100%-100%。 | 预算编制准确率≤20%，得5分。 预算编制准确率在20%和40%（含）之间，得3分。 预算编制准确率＞40%，得0分。 | 按照预决算数据及评分标准计算 | 100% | 100% | 5 | ||||||||||||
过程 | 预算管理（15分） | “三公经费”控制率（5分） | 5 | “三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数×100%，用以反映和考核部门（单位）对“三公经费”的实际控制程度。 | 三公经费控制率≤100%，得5分，每增加0.1个百分点扣0.5分，扣完为止。 | 按照预决算数据及评分标准计算 | ≤100% | 88.01% | 5 | ||||||||||
资产管理规范性（5分） | 5 | 部门（单位）资产管理是否规范，用以反映和考核部门（单位）资产管理情况。 1、新增资产配置按预算执行。 2、资产有偿使用、处置按规定程序审批。 3、资产收益及时、足额上缴财务。 | 全部符合5分，有1项不符扣2分，扣完为止。 | 按照预决算数据、资产管理数据及评分标准计算 | 符合规定 | 全部符合 | 5 | ||||||||||||
预算管理（15分） | 资金使用合规性（5分） | 5 | 部门（单位）使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门（单位）预算资金的规范运行情况。 1、符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定； 2、资金的拨付有完整的审批程序和手续； 3、重大项目开支经过评估论证； 4、符合部门预算批复的用途； 5、不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 | 全部符合5分，有1项不符扣2分。 | 按照预决算数据及评分标准计算 | 符合 | 符合 | 5 | |||||||||||
效果 | 履职尽职（60分） | 项目产出（40分） | 40 | 部门（单位）本年度履行责任目标职责情况 | 1、若为定性指标，根据“三档”原则分别按照指标分值的100-80%（含）、80-50%（含）、50-10%来记分； 2、若为定量指标，完成值达到指标值，记满分；未达到指标值，按完成比率计分，正向指标（即指标值为≥*）得分＝实际完成值/年初目标值*该指标分值，反向指标（即指标值为≤*）得分＝年初目标值/实际完成值*该指标分值。 | 按照市委的考核结果 | 良好以上格次 | 优秀 | 40 | ||||||||||
项目效益（20分） | 20 | 部门（单位）本年度履行责任目标职责情况 | 按照市委的考核结果 | 良好以上格次 | 优秀 | 20 | |||||||||||||
备注： 1、“项目产出”和“项目效果”直接细化成部门年初绩效目标中的指标，并根据重要程度赋权。 2、“绩效指标分析”是指参考历史数据、行业标准及绩效目标实际完成情况等相关资料，从“是否与项目密切相关，指标值是否可获取，指标值设置是否合理”等角度，从产出和效果类指标中找出需要改进的指标，并逐项提出次年的编制意见和建议。 | |||||||||||||||||||
第四部分 专业名词解释
1、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出。
2、项目支出：指单位为完成特定的行政工作任务或事业发展目标所发生的各项支出。
3、“三公”经费：指部门使用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费支出。
4、机关运行经费：指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款支出的日常公用经费。
陕西省商洛市中级人民法院
2022年10月31日